【防范非法證券期貨宣傳月活動】非法證券期貨案例介紹（二）
文章來源：通和投資發(fā)布時間：2020-06-02
根據中國證券投資基金業(yè)協(xié)會《關于開展防范非法證券期貨宣傳月的通知》要求，為防范以私募基金的名義開展非法集資活動，增強投資者自我保護意識，我公司將配合協(xié)會開展“防范非法證券期貨宣傳月”活動，本次宣傳的主題是對非法證券期貨案例的介紹。
案例一：輕信“牛股師”，損失慘重
趙某自封資深的“牛股師”、“私募王牌操盤手”，宣稱曾在多家知名證券公司工作，在多家網站博客張貼股票賬戶截圖炫耀其操作的股票均有盈利，并自我吹噓其通過內部渠道獲取翻倍牛股的投資信息，以誘導投資者與其聯系。趙某招兵買馬，指示員工通過QQ群、手機短信、售賣股票軟件等方式指導投資者買賣股票，以“指導費、咨詢費、服務費、會費”等名義收取投資者800余萬元，投資者虧損嚴重。
2013年5月，投資者向當地證監(jiān)局舉報，該局聯合公安機關對趙某非法經營案進行了查處。
風險提示：
近期隨著股市火爆，非法證券咨詢又開始改頭換面，以QQ群、微信群、手機短信、股票軟件等形式群發(fā)股票買賣信息，并信誓旦旦承諾包賺不賠。投資者一定要擦亮眼睛，通過在中國證券業(yè)協(xié)會網站核實公司及人員是否有證券投資咨詢資格、核實公司地址是否真實、收款賬戶是否是公司賬戶等方式增強識別能力，維護自身合法權益。
案例二：遠離非法“白銀現貨”
2013年11月至2014年8月，某電子商務公司通過QQ等方式在網上招攬客戶，利用該公司設立的網上集中交易平臺，誘騙投資者參與所謂的白銀現貨交易。投資者上當后，該公司再謊稱能提供專業(yè)指導，騙取投資者賬號密碼，擅自操作投資者賬戶，通過不斷刷單賺取投資者高額交易手續(xù)費、倉席費等費用；同時，該公司操控集中交易平臺，與客戶對賭，侵占客戶資產，給投資者造成巨大損失。2014年7月，受害人向公安機關報案，檢察機關對該公司相關人員以涉嫌詐騙罪向人民法院提起公訴。
風險提示：
不法分子往往以高收益為誘餌，說白銀交易“投資小、收益大”，只要跟著“老師”做，就可“收益翻番”，誘導投資者參與白銀交易，詐騙投資者錢財。根據國家有關規(guī)定，除國務院金融監(jiān)管部門批準的交易所之外，其他任何交易場所均不得采取集中競價、電子撮合、連續(xù)交易等交易方式從事商品或權益交易，也不得采用集中方式進行標準化合約交易。投資者應當高度警惕以“白銀”等貴金屬為名義，采取集中競價、連續(xù)交易等違法交易方式的交易活動，謹防上當受騙。如發(fā)現有人通過勸誘投資者參與白銀交易騙取錢財的，可向當地公安機關報案，以免造成損失。
案例三：謹防新三板轉板上市宣傳套路
2015年12月起，洪某某、鄧某某等人控制的安徽某財富資產管理有限公司、安徽某投資管理有限公司及其下轄公司、代理銷售公司和個體銷售人員，通過微信等工具招攬投資者，向投資者推薦“新三板”股票，宣稱某只“新三板”股票即將轉板上市，可賺取高額收益，誘使投資者高價向其購買“新三板”股票。經查，洪某某、鄧某某等人銷售的多只“新三板”股票，是其從“新三板”掛牌企業(yè)原始股東處低價購入的，再通過高價轉售給投資者獲取巨額利潤。截至案發(fā)，以洪某某、鄧某某為首的犯罪團伙，共向社會公眾銷售“新三板”股票金額4348.8萬元。2017年6月23日，上海市靜安區(qū)人民法院依法對洪某某、鄧某某等人非法經營案作出判決，分別判處洪某某、鄧某某等12人非法經營罪，判處有期徒刑9個月至1年，緩刑1年至3年，并處罰金5萬元至50萬元。
風險提示：
上述案例中，不法分子通過微信、微博、QQ等工具招攬客戶，大肆宣傳某只“新三板”股票即將轉板上市，并夸大收益，誘使投資者高價購買，實際上從事的是非法證券活動。在此提醒廣大投資者，遇有機構或個人宣傳高額收益，或者宣稱能夠提供內幕信息的，請保持理性，不要參與，以免上當受騙，遭受損失。
本文涉及的案例均摘錄自中國證監(jiān)會及各派出機構網站http://www.csrc.gov.cn/