【金融知識普及月活動】非法證券活動風險警示
文章來源：通和投資發(fā)布時間：2020-09-28
為響應中國證券監(jiān)督管理委員會大連證監(jiān)局關于開展2020年“金融知識普及月 金融知識進萬家 爭做理性投資者 爭做金融好網民”活動，特開展為期一個月的金融知識普及月活動，活動期間為進一步幫助投資者正確認識私募基金，強化風險意識，提高自我保護能力，公司將在公司的官網和公眾號上發(fā)布相關推文，供廣大投資者學習、交流。本期為大家?guī)矸婪斗欠ㄗC券活動的介紹。
非法證券活動是什么？
非法證券活動是指違反《證券法》等法律、行政法規(guī)的規(guī)定，未經有權機關批準，擅自公開發(fā)行證券，設立證券交易場所或者證券公司，或者從事證券經紀、證券承銷、證券投資咨詢等證券業(yè)務的行為。
非法證券活動的表現(xiàn)方式有哪些？
非法證券活動主要分為非法發(fā)行證券、非法設立證券交易場所或者證券公司和非法經營證券業(yè)務等。
1.非法發(fā)行證券
非法發(fā)行證券的主要表現(xiàn)形式為非法發(fā)行股票，打著即將“境內外上市”的旗號，誘騙投資者購買、轉讓所謂“原始股”等。
欺詐手法的特征如下：
（1）以到境內外上市、取得高額回報為誘餌；
（2）以社會大眾，特別是中老年人為對象；
（3）以騙取錢財為目的。
2.非法設立證券交易場所或者證券公司
3.非法經營證券業(yè)務，主要包括非法證券投資咨詢業(yè)務、非法經紀業(yè)務等。
非法證券投資咨詢是一種常見的違法行為，其表現(xiàn)形式主要有：
（1）設立網站或利用社交軟件等工具以招攬會員或客戶為名，提供證券投資分析、預測或建議，非法代理客戶從事證券投資理財活動。
（2）設立網站或利用社交軟件等工具以保證收益、高額回報為誘餌，代客操盤，公開招攬客戶，與投資者簽訂委托協(xié)議，從事非法證券活動。
（3）假冒合法證券經營機構網站或自媒體平臺，發(fā)布非法證券活動信息，招攬會員或客戶。
（4）使用虛構的證券公司名稱，利用門戶網站等平臺發(fā)布非法證券活動信息，招攬會員或客戶，提供證券投資分析、預測或建議服務，直接或間接從事非法證券投資咨詢業(yè)務。
（5）在門戶網站、微博、微信公眾號等平臺上散布非法證券活動信息，提供證券投資分析、預測或建議服務，收取“咨詢費”“服務費”等。
（6）不法分子謊稱是證券公司員工申請?zhí)砑涌蛻粑⑿拧?/span>QQ等社交工具，或者邀請客戶加入偽造的證券公司客戶微信群、QQ群，向客戶發(fā)送或冒充其他客戶在群內散布非法薦股信息。
（7）通過“薦股軟件”散布非法證券活動信息，提供證券投資分析、預測或建議服務，收取“咨詢費”“服務費”等。
（8）通過開辦“股民學?！保e辦投資報告會等形式，從事非法證券投資咨詢活動。
非法經紀業(yè)務主要指無經紀業(yè)務資格的機構或者個人通過控制賬戶和開設子賬戶，接受交易指令，代理完成交易。
防范非法證券活動應注意哪些要點？
1.非法網站多利用網絡虛擬環(huán)境，假冒合法機構名義，公布虛假的專業(yè)資質證書、專業(yè)團隊，利用提供漲停板股票等營銷策略，引誘投資者上鉤。投資者可通過登陸中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會、投資者保護基金網站或前往證券公司營業(yè)場所驗證“山寨”證券公司的真實性，不要將錢打入“山寨”網站上預留的個人賬戶中。
2.天下沒有免費的午餐，電視股評“老師”多數(shù)口才很好，形象也不錯，“表演”也很生動，多在早盤和夜間活動，但其并非真正的投資專家，不具備從事相關證券相關業(yè)務的資格，甚至缺少基本的證券知識。投資者應警惕電視、廣播、報刊等媒體上股評“老師”的勸誘，不要輕易泄露個人資料和聯(lián)系方式，對陌生的薦股來電亦應提防。投資者發(fā)現(xiàn)此類不規(guī)范薦股行為的，可及時向廣電管理和證券監(jiān)管部門舉報。
3.投資者使用薦股軟件時要保持理性的投資心態(tài)，不要被任何高額回報的口頭承諾或“準確預測買賣點”等廣告語所蠱惑。
4.投資者不可盲目輕信所謂的“私募基金”和“內幕消息”，更不可相信“屢薦屢中”的宣傳，嚴防受騙上當。
5.“承諾收益”“利潤分成”“坐莊操盤”均屬于違法違規(guī)證券活動，不法分子往往以“釣魚”方式進行詐騙，欺詐性很強。
6.投資者對于來電、來訪聲稱可以提供專業(yè)證券服務的人員要提高警惕，必要時可以通過監(jiān)管機關網站查詢人員資質或到證券公司營業(yè)場所問詢，核實相關人員、機構的身份和資質，防止上當受騙。
7.騙子經常偽裝身份，不敢直接面對投資者。投資者接受證券投資咨詢服務，應就近找熟悉的證券營業(yè)場所或有資格的證券投資咨詢機構進行咨詢，對不敢面對面交流的“老師”“專家”“名人”要提高警惕。一旦發(fā)覺上當受騙，投資者應立即向公安機關報案并向證券監(jiān)管部門舉報。
8.投資者接受證券服務應選擇合法的證券經營機構，提高防范非法證券活動風險的意識，克服急于獲利或期盼暴富的心理，自覺抵制不當利益的誘惑，防止掉進不法分子的“代客操盤”陷阱。
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